各有关部门：

现将《嘉定工业区2021年内部审计工作计划》印发给你们，请按照执行。

特此通知。

上海嘉定工业区管理委员会  

2021年5月26日

嘉定工业区2021年内部审计工作计划

2021年，工业区内部审计工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实十九届二中、三中、四中、五中全会精神，习近平总书记关于审计工作的重要指示批示精神，准确把握进入新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局对审计工作提出的新任务新要求，依法全面履行审计监督职责，做好常态化“经济体检”工作，推动工业区各项决策部署落地见效，以更加拼搏的工作状态和更加出色的工作业绩，促进工业区经济持续恢复和高质量发展，为“十四五”开好局做出积极贡献。根据工业区联席会议精神，就2021年内审工作安排如下：

一、提高政治站位，增强做好内部审计工作的思想自觉和行动自觉

今年的审计工作将深入学习领会总书记关于加强对内部审计工作的指导和监督的重要讲话精神，调动内部审计和社会审计的力量，增强审计监督合力，充分认识加强内部审计工作是提高城市治理能力和治理水平的需要，是实现审计全覆盖的需要，是推动区域经济高质量发展的需要，切实加强对内部审计工作的领导，更好地发挥审计监督作用，着力构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。通过整合内部审计资源、统筹内部审计力量、加强内审成果运用，着力拓展审计监督深度和广度。

二、聚焦主责主业，高质量完成各项审计任务

2021年是“十四五”规划的开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，是中国共产党成立100周年。工业区审计办要当好经济社会健康运行的“免疫系统”和公共财政的“安全卫士”，认真落实审计项目审计组织方式“两统筹”，按照“查问题、防风险、提绩效、促改革”的工作思路，科学制定审计项目计划，全面履行审计监督职责，促进内部审计工作目标实现。

（一）把握新定位，进一步助力重大政策落实。紧扣区委、区政府重点工作，积极探索开展重大政策措施贯彻落实情况跟踪审计或专项审计调查。围绕打好“三大攻坚战”，重点关注金融领域突出风险、政府债务化解情况等，加大经济运行中风险隐患的揭示力度。同时积极关注财政资金投入量大面广、涉及关键领域改革的相关政策落实情况，推动减轻企业负担，推动工业区经济结构优化升级。

（二）聚焦高质量，进一步推进经济责任审计。全面落实习近平总书记“三个区分开来”重要要求，促进领导干部担当作为、干事创业。紧扣经济责任，突出权力运行和责任落实，持续加强对权力运行的审计监督和违法违纪问题的揭示力度。进一步完善干部经济责任审计制度，提升审计成效。一是开展工业区管委会下属虬桥村等20个村委会和上海嘉定工业区社区事务工作站换届审计，重点关注“三重一大”制度执行情况、“八项规定”执行情况、集体资产和专项资金使用情况、村级经济组织经济指标完成情况和村委会两委人员、社区主要负责人工资薪酬发放情况等。做好任期经济责任审计公示工作，推进基层党风廉政建设。二是开展工业区集团下属上海嘉定工业区建湖科技工业园有限公司等6家二级控股子公司负责人的经济责任审计工作。重点关注各项制度执行情况、对公共资金、国有资产、国有资源实行审计全覆盖，有效扩大经济责任审计覆盖面。三是根据组织部要求，对领导干部（人员）的调动，开展好同步离任审计工作，满足工业区内部领导干部（人员）管理监督需求。四是严格依法审计，做到应审尽审、凡审必严、严肃问责，同时推动建立健全容错纠错机制，鼓励各级领导干部担当作为。

（三）探索新突破，进一步加强投资建设项目审计。认真贯彻落实《审计署办公厅关于进一步完善和规范投资审计工作的意见》，坚持突出重点，加强对政府投资为主，关系全局性、战略性、基础性的重大公共基础设施工程的审计监督。实现从重大项目审批、征地拆迁、环境保护、工程招投标、物资采购、工程结算、资金管理等关键环节的全覆盖。运用先进技术方法，依托大数据审计方式，提高审计工作质量和效率，发现和解决突出的体制机制问题，推动投资政策贯彻落实，促进提高投资绩效，服务国家治理大局。

（四）落实严要求，进一步强化审计结果运用。按照习近平总书记对审计整改工作的重要批示精神，坚持问题导向，强化跟踪监督，努力做到防患于未然，不断巩固和提升审计成果。严格贯彻落实区委办、区府办转发的《嘉定区关于进一步加强审计整改工作的实施意见》，切实加大对审计查出问题整改的跟踪监督力度，注重建立健全内部审计查处问题整改长效机制，堵塞管理漏洞，提高管理绩效。建立内部审计发现问题整改台账，推行审计整改结果内部通报或公告等方式，对纠正不及时、不到位的问题，应当建立责任追究机制。加强内部审计结果运用，强化内部审计与纪工委、组织部等部门的沟通协作，建立信息共享、结果共用等机制。

（五）积极配合上级各项审计工作。按照区审计局年度计划安排和统一要求，配合做好内控制度、风险隐患防范、权力运行规范、科技资金使用情况等专项审计调查。积极做好审前介入前期准备工作，主动协调相关单位开展自查，促进自查问题的即知即改；审中积极参与配合，确保审计项目任务顺利推进；审后主动督促相关单位加大整改力度，提高整改层次，促进单位提高管理水平，防范重大管理风险。

三、围绕“四个高”，切实提升审计工作效能

一是找准抓实审计履职“着力点”，高起点谋划推进工作。工业区审计办将认真学习贯彻全国审计工作会议精神与学习贯彻中央经济工作会议精神结合起来，理清理优工作推进思路，抓实抓细工作落实举措，确保有力有效承接“十四五”国家审计工作发展规划，高质高效推进2021年重点审计工作。

二是深耕细作审计业务“责任田”，高质量履行监督职责。要立足财政财务收支的真实合法效益，聚焦审计主责主业，统筹优化审计项目计划，创新审计工作方式方法，紧盯关键环节和突出问题，不断增强审计从政治高度看待经济问题、分析经济形势的能力和水平，依法全面履行审计监督职责，以高质量的审计工作成效推动改革、完善制度、促进发展。

三是筑牢守严审计工作“质量线”，高站位推动审计整改。要认真落实审计整改督促责任，建立审计整改跟踪督促检查长效工作机制，严格落实记账销账制度；坚持依法审计和客观公正，规范审计权力运行，加强审计全过程质量控制，推行跟踪审理和分级分类审理模式，严守审计工作“生命线”，维护审计监督“公信力”。

四是打响用好干部培养“组合拳”，高标准推进队伍建设。要不断加强审计干部队伍的思想锤炼、政治历练、实践锻炼和专业训练。切实增强政治能力和政治敏锐性，培养审计人员全面理解和运用政策，准确把握相关行业发展规律的能力，提升审计专业化水平。大力引导干部坚定理想信念，厚植家国情怀，不断提升审计干部“查、说、写”能力，打造政治过硬、业务过硬、作风过硬的审计干部队伍，以实干实绩开创审计工作新局面。

四、确定内审工作站位，推动完善制度和加强管理

（一）加强内审工作的领导。自觉在工业区党工委的领导下开展工作，严格执行重大事项报告制度，凡是涉及审计计划确定、审计情况报告、违规事项处理、违法问题移送等重大事项的，都要向党工委报告。进一步明确内部审计的组织架构、职能定位、审计内容、审计权限；规范和完善审计质量控制、审计结果运用和责任追究等制度，建立党组织、董事会（或者单位主要负责人）对内部审计工作的领导机制。

（二）加强内审业务培训交流。一是积极参与区审计局的专题教学、以审代训、案例分析、交流研讨、上门指导等多种形式的培训活动。积极参与由审计局牵头开展的内审机构之间的横向交流活动，促进内审人员增强审计理念、提高业务能力。二是积极配合区审计局下发的各项工作任务，包括内审信息的交流、优秀项目的评选、年度工作的考核等。三是通过不断加强横向学习交流，向兄弟街镇单位取长补短，进一步提升内审工作水平。

附件1：嘉定工业区2021年度村居内部审计工作计划表

附件2：嘉定工业区集团2021年度内部审计工作计划表

上海嘉定工业区管理委员会审计办公室

上海嘉定工业区开发（集团）有限公司投资审计部

二〇二一年三月六日

附件1：嘉定工业区2021年度村居内部审计工作计划表、附件2：嘉定工业区集团2021年度内部审计工作计划表